优速配资重组项目存虚假记载东海证券遭“没一罚三”被罚6000万元

因在十年前担任重大资产重组独立财务顾问的项目中优速配资，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，东海证券处罚措施日前落地。公告显示，东海证券被要求责令改正，同时对业务收入“没一罚三”，合计被罚没6000万元。三名相关责任人合计被罚26万元。

根据中国证监会日前披露的《行政处罚决定书》，东海证券在担任金洲慈航2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责，包括：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。

回溯该项目，在担任独立财务顾问方面，东海证券与金洲慈航签订独立财务顾问协议，担任金洲慈航发行股份及支付现金购买丰汇租赁90%股权并募集配套资金项目的独立财务顾问，独立财务顾问费用1500万元。重大资产重组实施完毕后东海证券履行持续督导职责。马媛媛为上述重大资产重组项目负责人优速配资，周增光、陈翔为项目签字财务顾问主办人。

在出具相关文件方面，据证监会另案查明，丰汇租赁未按规定披露关联交易，丰汇租赁存在虚增营业收入及利润总额的行为。而东海证券出具的文件未说明报告期内丰汇租赁关联方和关联交易，存在重大遗漏；同时，东海证券出具的文件中的财务数据包括了前述虚增的利润，存在虚假记载。

此外，证监会指出，东海证券在重大资产重组项目尽职调查过程中存在未勤勉尽责情形优速配资，未对丰汇租赁提供的材料进行独立判断，并进行充分、审慎地核查验证，未能对报告期内丰汇租赁的关联交易情况进行充分核查、验证。东海证券未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人，未审慎核查其他中介机构出具的专项报告，未保持职业怀疑，未对丰汇租赁2017年业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。

证监会认为，东海证券上述行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》的相关条款，决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。同时，对相关责任人马媛媛给予警告，并处以10万元罚款；对周增光、陈翔给予警告，并分别处以8万元罚款。

此次处罚已对东海证券产生影响。东海证券2025半年报显示，公司上半年营业外支出为5593.93万元，增长14780.41%，主要原因是行政罚款增加。

而在收到《行政处罚决定书》后，东海证券也宣布了相关整改举措。根据东海证券公告，公司诚恳接受行政处罚决定书所认定的内容与处罚，并深刻反思，认真落实整改，全面加强管理，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，严格遵守各项法律法规，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实维护公司及广大投资者利益优速配资，促进公司持续健康发展。

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